備受關(guān)注的投資者訴海印股份證券虛假陳述責(zé)任糾紛案，在近日取得重大進(jìn)展。2020年6月28日，《證券日?qǐng)?bào)》記者從原告代理人之一、浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師獲悉，廣州中院一審已判決海印股份賠償投資者李先生損失6.02萬(wàn)元，駁回投資者張先生的訴訟請(qǐng)求。

《證券日?qǐng)?bào)》記者在厲健律師展示的一審判決書(shū)上看到，綜合雙方的訴辯意見(jiàn)，此案爭(zhēng)議焦點(diǎn)是虛假陳述揭露日的認(rèn)定問(wèn)題。被告主張揭露日為2019年6月14日的理?yè)?jù)充分，予以采納。也就是說(shuō)，根據(jù)目前一審判決和司法解釋，暫定在2019年6月12日至2019年6月13日期間買(mǎi)入海印股份股票，并在2019年6月14日后賣(mài)出或繼續(xù)持有該股票的受損投資者可以起訴。索賠條件將以法院生效判決認(rèn)定為準(zhǔn)。

“雖然一審判決尚未生效，但被告認(rèn)可原告李先生損失金額，這對(duì)后續(xù)案件具有重要參考意義，目前，我們正按最新條件繼續(xù)征集索賠。”厲健律師表示。

海印股份虛假陳述案一審判決

實(shí)際上，該事件要追溯到海印股份今年上半年發(fā)布的一則公告。2019年6月12日，海印股份意圖傍上“豬瘟疫苗”概念，海印股份公告稱，可以實(shí)現(xiàn)對(duì)非洲豬瘟不低于92%有效率預(yù)防的“神藥”。消息一經(jīng)發(fā)布，就引起了市場(chǎng)和監(jiān)管部門(mén)的重點(diǎn)關(guān)注。

2019年8月13日，海印股份發(fā)布《關(guān)于收到證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)的公告》。公告顯示，廣東監(jiān)管局查明，海印股份存在以下違法事實(shí)：為合作開(kāi)展用于防治非洲豬瘟的今珠多糖注射液的產(chǎn)業(yè)化運(yùn)營(yíng)一事，海印股份與許某太、海南今珠農(nóng)業(yè)發(fā)展有限公司簽署《合作合同》，于2019年6月12日發(fā)布《關(guān)于簽署<合作合同>的公告》，披露了合同簽署情況、合同方介紹、合作協(xié)議主要內(nèi)容、本次合作對(duì)公司的影響以及風(fēng)險(xiǎn)提示等。相關(guān)信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。廣東監(jiān)管局決定對(duì)海印股份給予警告，并處以35萬(wàn)元罰款;對(duì)相關(guān)責(zé)任人員給予警告和金額不等罰款。

根據(jù)虛假陳述司法解釋規(guī)定，上市公司因虛假陳述受到證監(jiān)會(huì)行政處罰的，受損投資者可以向有管轄權(quán)的法院提起民事賠償訴訟。而在處罰決定公布后，就陸續(xù)有投資者以證券虛假陳述為由向廣州中院起訴海印股份索賠。今年3月13日，廣州中院安排部分案件開(kāi)庭，其中就包括厲健律師代理的上述兩起案件。

“在海印股份案中，股價(jià)因信披違法行為導(dǎo)致暴漲、暴跌，投資者受損情況很明顯，因此，雖然違法行為只持續(xù)兩天，但受損投資者仍有必要起訴維權(quán)，預(yù)計(jì)符合最新索賠條件的受損投資者還將陸續(xù)起訴。”厲健律師進(jìn)一步指出，“此外，在海印股份信披違法案中，《證券日?qǐng)?bào)》等多家權(quán)威媒體及時(shí)關(guān)注并刊登質(zhì)疑報(bào)道，警報(bào)及時(shí)拉響，避免了更多投資者因虛假陳述遭受損失，可謂‘功不可沒(méi)’，一審判決認(rèn)定權(quán)威媒體報(bào)道之日為揭露日，是從司法角度給予充分肯定。”

公開(kāi)資料顯示，截止到2019年6月30日，海印股份登記股東約8.98萬(wàn)戶。據(jù)海印股份歷史成交顯示，2019年6月12日，公司股票漲幅10.14%，成交金額6271萬(wàn)元;2019年6月13日，股票漲幅6.03%，成交金額5.15億元;而在2019年6月14日之后，公司股票跌幅最高達(dá)到9.88%，成交金額最高達(dá)到2.43億元。

對(duì)于投資者索賠一事，《證券日?qǐng)?bào)》記者致電海印股份，公司證券部工作人員表示，“有投資者打電話咨詢，公司已建議他們通過(guò)法律的正式途徑解決。”

實(shí)控人及一致行動(dòng)人紛紛減持

值得一提的是，在投資者訴海印股份證券虛假陳述責(zé)任糾紛案取得進(jìn)展之時(shí)，海印股份的大股東卻減持動(dòng)作頻頻。根據(jù)相關(guān)公告，公司實(shí)控人之一邵建聰?shù)囊恢滦袆?dòng)人茂名環(huán)星新材料股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“茂名環(huán)星”)，于2020年6月16日出具了《關(guān)于減持公司股份計(jì)劃的告知函》，計(jì)劃在6個(gè)月內(nèi)通過(guò)大宗交易方式減持合計(jì)不超過(guò)8945.17萬(wàn)股，占公司總股本的4%，且任意連續(xù)90日內(nèi)減持總數(shù)不超過(guò)公司總股本的2%。而茂名環(huán)星減持的股份來(lái)源為2018年通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式受讓控股股東廣州海印實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司及其實(shí)際控制人邵建明、邵建聰所持有的部分股份。

此前海印股份于2020年1月31日披露《關(guān)于股東減持股份計(jì)劃的預(yù)披露公告》。公司實(shí)際控制人之一邵建聰計(jì)劃于2020年2月21日至2020年8月20日通過(guò)集中競(jìng)價(jià)方式減持公司股份數(shù)量不超過(guò)4472.57萬(wàn)股，占公司總股本的2%。截至目前，邵建聰?shù)臏p持計(jì)劃尚在實(shí)施期，也就是說(shuō)未來(lái)6個(gè)月內(nèi)兩者合計(jì)減持公司股份將達(dá)到總股本的5%。

此外，2020年6月12日，海印股份還收到茂名環(huán)星及邵建聰出具的《關(guān)于減持公司股份的告知函》，自2020年5月28日起至2020年6月12日期間，茂名環(huán)星和邵建聰已通過(guò)大宗交易的方式累計(jì)減持公司股份3085萬(wàn)股，占公司總股本的1.38%。

對(duì)于大股東的連續(xù)減持，海印股份表示，上述兩者實(shí)施減持計(jì)劃不會(huì)導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變更，不會(huì)對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)造成影響。同時(shí)，茂名環(huán)星和邵建聰先生具體減持?jǐn)?shù)量及時(shí)間點(diǎn)上將慎重考慮，以盡可能減少對(duì)公司股價(jià)的影響。