近日，廣東證監(jiān)局對(duì)知名私募基巖資本開(kāi)出上百萬(wàn)元的罰單引發(fā)市場(chǎng)高度關(guān)注。針對(duì)私募基金投資者在投資私募基金過(guò)程需要注意什么、互聯(lián)網(wǎng)直播薦股有哪些坑等問(wèn)題，廣東證監(jiān)局發(fā)布相關(guān)投資提醒。

私募基金已現(xiàn)數(shù)起違法案件

3月8日，廣東證監(jiān)局對(duì)基巖資本及其法定代表人赫旭出具行政處罰決定書(shū)，基于涉及虛增基金資產(chǎn)、挪用基金財(cái)產(chǎn)、向投資者承諾最低收益等多項(xiàng)違法事實(shí)，基巖資本被責(zé)令改正，并處以106萬(wàn)元罰款，赫旭被給予警告，受罰36萬(wàn)元。

對(duì)此，3月14日，廣東證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人在回答記者提問(wèn)時(shí)表示，近年來(lái)私募基金已成為服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的重要力量，但在快速發(fā)展過(guò)程中問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)日益凸顯。從廣東轄區(qū)監(jiān)管實(shí)踐看，部分私募基金管理人合規(guī)意識(shí)淡薄，道德風(fēng)險(xiǎn)較高，不具備充分履行信義義務(wù)的專業(yè)投資能力、合規(guī)履職能力和道德水準(zhǔn)，出現(xiàn)了數(shù)起涉嫌非法集資、挪用基金財(cái)產(chǎn)等違法案件。此外，私募基金管理人整體抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱，在出現(xiàn)投資失敗、資產(chǎn)受損等情形時(shí)，部分基金管理人難以有效應(yīng)對(duì)，甚至選擇“失聯(lián)”“跑路”逃避法律責(zé)任。

前述負(fù)責(zé)人表示，下一步，廣東證監(jiān)局將繼續(xù)加強(qiáng)私募基金監(jiān)管，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控，積極探索標(biāo)本兼治有效方法，加快推進(jìn)“偽私募”等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的分批處置，嚴(yán)格落實(shí)私募基金底線性要求，不斷提升監(jiān)管有效性。

提示一：私募基金投資警惕“偽私募”挖坑

前述負(fù)責(zé)人表示，私募投資基金是面向合格投資者的一種高風(fēng)險(xiǎn)投資活動(dòng)。

因此，廣東證監(jiān)局提示，投資者在進(jìn)行私募基金投資時(shí)，首先是要“懂”，客觀評(píng)估自身是否具備對(duì)所投行業(yè)、所投項(xiàng)目及其潛在風(fēng)險(xiǎn)的判斷能力，對(duì)私募基金管理人的專業(yè)能力和資質(zhì)是否能夠準(zhǔn)確識(shí)別，做到“不懂不投”。其次，要“專”，是否具備與投資相關(guān)法律、會(huì)計(jì)方面的專業(yè)知識(shí)，是否了解基金合同、投資協(xié)議等約定的關(guān)鍵性條款，在出現(xiàn)糾紛時(shí)是否有足夠能力主張權(quán)利。與此同時(shí)，要“穩(wěn)”，私募投資基金具有投資期限長(zhǎng)、失敗風(fēng)險(xiǎn)高、投資回報(bào)不確定的特點(diǎn)，如抱著賺“快錢(qián)”“短錢(qián)”“不損失本金”的心態(tài)，是不適合進(jìn)行私募基金投資的。

此外，切莫被“私募備案”忽悠，警惕“偽私募”挖坑，避免非法集資陷阱。投資者需要練就“火眼金睛”，謹(jǐn)記“偽私募”非法集資四種常見(jiàn)的表現(xiàn)形式。第一，是否低于投資門(mén)檻，向社會(huì)不特定對(duì)象募集，沒(méi)有合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、人數(shù)限制。第二，是否公開(kāi)募集，通過(guò)媒體、推介會(huì)、手機(jī)短信、小冊(cè)子、宣傳單、熟人拉攏介紹等途徑向社會(huì)公開(kāi)宣傳。第三，是否承諾保本保收益，以高息、返利為誘餌，承諾還本保息或者給固定回報(bào)。第四，是否登記備案，投資者可以通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)查詢私募基金及其管理機(jī)構(gòu)信息，對(duì)于未在登記備案的私募基金管理人及其基金產(chǎn)品，要堅(jiān)決遠(yuǎn)離。

提示二：不要輕信股市“大V”薦股信息

此外，廣東證監(jiān)局還特別提示，近年來(lái)，隨著互聯(lián)網(wǎng)直播的興起，非法證券活動(dòng)也披上了新的外衣，誘騙投資者高價(jià)接盤(pán)。

“‘莊家’聯(lián)合所謂的股市‘大V’‘股神’‘投顧’‘專家’們，利用個(gè)別投資者偏愛(ài)內(nèi)幕消息、喜歡跟莊操作賺錢(qián)的僥幸心理，吸引關(guān)注加好友，然后創(chuàng)建炒股交流群、薦股直播間，分析大盤(pán)、點(diǎn)評(píng)個(gè)股。在博取投資者信任后，再以‘內(nèi)幕股將有大動(dòng)作’‘某某游資已到位’‘萬(wàn)人聯(lián)合建倉(cāng)一起賺錢(qián)’等說(shuō)辭誘騙投資者限時(shí)、限價(jià)、全倉(cāng)跟隨買(mǎi)入，實(shí)際是為莊家出貨接盤(pán)。股價(jià)暴跌投資者醒悟時(shí)，炒股交流群、薦股直播間已被關(guān)閉清理，‘莊家’‘大V’們也已不見(jiàn)蹤影。”該負(fù)責(zé)人提醒廣大投資者高度警惕，謹(jǐn)防上當(dāng)受騙。

第一，不要輕信所謂的“股神”“專家”“老師”，也不要相信通過(guò)音視頻、“曬單”等方式間接薦股的信息。這些不明身份人員“熱心”薦股必有所圖，居心不良，請(qǐng)務(wù)必提高警惕。

第二，不要聽(tīng)從“老師”之類人員的指令跟風(fēng)操作。通過(guò)微信群發(fā)、直播喊單(喊麥)等烘托搶買(mǎi)氣氛，要求“統(tǒng)一聽(tīng)指令”“大家一起買(mǎi)”“某某時(shí)點(diǎn)全倉(cāng)殺入”“能買(mǎi)多少買(mǎi)多少”等，一定不要參與。

第三，不要輕信所謂“維權(quán)機(jī)構(gòu)”“維權(quán)人士”能夠幫忙追回?fù)p失，小心二次上當(dāng)受騙。如已參與被騙，請(qǐng)收集好證據(jù)材料，及時(shí)向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)案。

第四，獲取證券投資建議請(qǐng)通過(guò)合法的證券公司或證券投資咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行，上述合法證券機(jī)構(gòu)名單可在中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢;請(qǐng)不要與無(wú)資格機(jī)構(gòu)和個(gè)人合作，遠(yuǎn)離“非法薦股”，避免利益損失。