北京2月17日訊中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布對(duì)高玉根采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查，2019年11月4日至2019年11月28日，高玉根持有的蘇州勝利精密制造股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱勝利精密或公司，股票代碼：002426.SZ）股票被質(zhì)權(quán)人中信證券股份有限公司強(qiáng)制平倉(cāng)，通過(guò)集中競(jìng)價(jià)方式減持919.15萬(wàn)股，占公司總股本的0.27%。高玉根作為勝利精密的控股股東，未在首次減持公司股份的十五個(gè)交易日前預(yù)披露減持計(jì)劃。

上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào))第八條、《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第二條第一款的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第五十九條的規(guī)定，江蘇監(jiān)管局決定對(duì)高玉根采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

相關(guān)法規(guī)：

《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條：上市公司大股東、董監(jiān)高計(jì)劃通過(guò)證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易減持股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的15個(gè)交易日前向證券交易所報(bào)告并預(yù)先披露減持計(jì)劃，由證券交易所予以備案。

上市公司大股東、董監(jiān)高減持計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于：擬減持股份的數(shù)量、來(lái)源、減持時(shí)間區(qū)間、方式、價(jià)格區(qū)間、減持原因。減持時(shí)間區(qū)間應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定。

在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定披露減持進(jìn)展情況。減持計(jì)劃實(shí)施完畢后，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公告；在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，未實(shí)施減持或者減持計(jì)劃未實(shí)施完畢的，應(yīng)當(dāng)在減持時(shí)間區(qū)間屆滿后的兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公告。

《上市公司信息披露管理辦法》第二條：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開披露信息。

在境內(nèi)、外市場(chǎng)發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場(chǎng)披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場(chǎng)披露。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：

（一）責(zé)令改正；

（二）監(jiān)管談話；

（三）出具警示函；

（四）將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布；

（五）認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（六）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為原文：

江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)高玉根采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

高玉根:

經(jīng)查,2019年11月4日至2019年11月28日,你持有的蘇州勝利精密制造股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱勝利精密或公司)股票被質(zhì)權(quán)人中信證券股份有限公司強(qiáng)制平倉(cāng),通過(guò)集中競(jìng)價(jià)方式減持919.15萬(wàn)股,占公司總股本的0.27%。你作為勝利精密的控股股東,未在首次減持公司股份的十五個(gè)交易日前預(yù)披露減持計(jì)劃。

上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào))第八條、《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第二條第一款的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第五十九條的規(guī)定,我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

你應(yīng)加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)及相關(guān)制度的學(xué)習(xí),進(jìn)一步提高規(guī)范意識(shí),自覺(jué)維護(hù)證券市場(chǎng)秩序,依法認(rèn)真履行信息披露義務(wù),積極配合上市公司做好信息披露工作,并于收到本監(jiān)督管理措施后15個(gè)工作日內(nèi)向我局報(bào)送書面報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2022年2月9日