北京8月25日訊深交所網(wǎng)站日前公布的《關(guān)于對(duì)北京合縱科技股份有限公司及其實(shí)際控制人劉澤剛的監(jiān)管函》（創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2022〕第149號(hào)）顯示，2022年8月1日，北京合縱科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“合縱科技”，300477.SZ）披露的《關(guān)于違規(guī)對(duì)外擔(dān)保及相關(guān)整改情況的公告》顯示，2021年12月21日，公司參股公司天津市茂聯(lián)科技有限公司的全資子公司浙江盈聯(lián)科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“浙江盈聯(lián)”）與托克投資（中國(guó)）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“托克投資”）簽訂鎳冶煉中間品（MSP）買(mǎi)賣合同。

2022年3月10日，經(jīng)公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)劉澤剛簽字，公司向托克投資出具擔(dān)保函，為浙江盈聯(lián)上述買(mǎi)賣合同債務(wù)承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任，涉及金額4500萬(wàn)元。2022年8月1日，浙江盈聯(lián)向托克投資履行支付義務(wù)，公司連帶擔(dān)保責(zé)任解除。公司上述對(duì)外擔(dān)保未及時(shí)履行審議程序和信息披露義務(wù)。

上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條、第5.1.1條、第7.1.14條、第7.2.13條的規(guī)定。公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)劉澤剛的上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條、第4.3.2條的規(guī)定，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。創(chuàng)業(yè)板公司管理部請(qǐng)合縱科技、劉澤剛充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。

(相關(guān)資料圖)

經(jīng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，合縱科技2015年6月10日在深交所掛牌，截至2022年3月31日，劉澤剛為第一大股東，持股1.27億股，持股比例11.8%。

公司2021年年報(bào)顯示，公司控股股東及實(shí)際控制人為劉澤剛，劉澤剛自1997年4月15日至2022年1月15日任董事長(zhǎng)。劉澤剛，1989年7月畢業(yè)于南京河海大學(xué)（原華東水利學(xué)院），獲學(xué)士學(xué)位。1989年7月至1991年9月，在能源部水電二局（現(xiàn)中電建建筑集團(tuán)公司）從事房建電氣施工技術(shù)工作。1997年4月，劉澤剛與韋強(qiáng)等人出資設(shè)立了合縱科技，劉澤剛一直擔(dān)任公司董事長(zhǎng)，1997年4月至2016年8月兼任公司總經(jīng)理。

公司2022年8月1日披露的《關(guān)于違規(guī)對(duì)外擔(dān)保及相關(guān)整改情況的公告》顯示，公司為浙江盈聯(lián)科技有限公司銷售合同項(xiàng)下4500萬(wàn)元以內(nèi)的債務(wù)承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任的擔(dān)保余額為0元。浙江盈聯(lián)為公司關(guān)聯(lián)方天津市茂聯(lián)科技有限公司全資子公司，公司直接持有天津茂聯(lián)21.33%股份，公司董事長(zhǎng)劉澤剛為天津茂聯(lián)法人及董事長(zhǎng)，上述擔(dān)保事項(xiàng)構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。上述擔(dān)保事項(xiàng)在未履行必要的審議程序且未及時(shí)履行信息披露義務(wù)的情況下，就向托克投資（中國(guó)）有限公司出具擔(dān)保函，構(gòu)成上市公司違規(guī)對(duì)外擔(dān)保。截至公告披露日，浙江盈聯(lián)已全部支付托克投資尾款709.007940萬(wàn)元（含利息共計(jì)約726.38萬(wàn)元）。2021年12月21日，浙江盈聯(lián)與托克投資簽訂了200鎳金屬噸（+-10%）的買(mǎi)賣合同，基準(zhǔn)價(jià)的確定由浙江盈聯(lián)在LME期貨盤(pán)面點(diǎn)價(jià)確定，點(diǎn)價(jià)期為交貨后30天內(nèi)完成。因未找到合適的價(jià)格時(shí)點(diǎn)，原料一直未實(shí)現(xiàn)點(diǎn)價(jià)，期間經(jīng)雙方協(xié)商，點(diǎn)價(jià)期延遲兩次。2022年3月7日，在毫無(wú)預(yù)兆前提下，LME鎳價(jià)突然產(chǎn)生異動(dòng)，從近3萬(wàn)美元/金屬噸的價(jià)格，猛漲到5.5萬(wàn)美元/金屬噸，最終單日漲幅高達(dá)73.93%，刷新歷史高點(diǎn)。3月8日，逐漸突破10萬(wàn)美元/金屬噸的高點(diǎn)。2022年3月7日至8日，兩天累計(jì)漲幅約248%，LME鎳3月期貨從每金屬噸約3萬(wàn)美元沖到10萬(wàn)美元以上，發(fā)生前所未有的暴漲事件。由于此情況的發(fā)生，托克投資要求浙江盈聯(lián)在3天內(nèi)向其支付4500萬(wàn)元人民幣的履約保證金或相應(yīng)金額的擔(dān)保，否則上述銷售合同將強(qiáng)行點(diǎn)價(jià)?；趯?duì)LME鎳價(jià)短期非理性上漲和LME取消交易做法的判斷，公司董事會(huì)認(rèn)為鎳價(jià)會(huì)快速恢復(fù)到本輪上漲之前的價(jià)格3萬(wàn)美元/金屬噸左右，浙江盈聯(lián)與托克投資簽訂的買(mǎi)賣合同風(fēng)險(xiǎn)降低，對(duì)于托克投資要求對(duì)浙江盈聯(lián)提供擔(dān)保的事項(xiàng)短期內(nèi)會(huì)解除。由于公司董事會(huì)對(duì)公司對(duì)外擔(dān)保需履行的審議程序認(rèn)識(shí)不足，暫未將上述擔(dān)保事項(xiàng)提交公司股東大會(huì)審議。

深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東或存托憑證持有人、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，破產(chǎn)管理人及其成員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。

深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第5.1.1條規(guī)定：上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則及本所其他相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、公平地披露所有可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格或者投資決策產(chǎn)生較大影響的信息或事項(xiàng)，并保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡(jiǎn)明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第7.1.14條規(guī)定：上市公司提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議后及時(shí)對(duì)外披露。擔(dān)保事項(xiàng)屬于下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)后提交股東大會(huì)審議：

（一）單筆擔(dān)保額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保；

（二）公司及其控股子公司的提供擔(dān)?？傤~，超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)50%以后提供的任何擔(dān)保；

（三）為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保；

（四）連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%且絕對(duì)金額超過(guò)5000萬(wàn)元；

（五）連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%；

（六）對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供的擔(dān)保；

（七）本所或者公司章程規(guī)定的其他擔(dān)保情形。

董事會(huì)審議擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)，必須經(jīng)出席董事會(huì)會(huì)議的三分之二以上董事審議同意。股東大會(huì)審議前款第五項(xiàng)擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。股東大會(huì)在審議為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供的擔(dān)保議案時(shí)，該股東或者受該實(shí)際控制人支配的股東，不得參與該項(xiàng)表決，該項(xiàng)表決由出席股東大會(huì)的其他股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)。

深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第7.2.13條規(guī)定：上市公司為關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)后及時(shí)披露，并提交股東大會(huì)審議。上市公司為控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的，控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)提供反擔(dān)保。

深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第4.3.2條規(guī)定：上市公司控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，依法行使股東權(quán)利，不濫用控制權(quán)損害公司或者其他股東的利益，履行以下義務(wù)：

（一）遵守并促使公司遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所其他相關(guān)規(guī)定、公司章程，接受本所監(jiān)管；

（二）不以任何方式違法違規(guī)占用公司資金或者要求公司違法違規(guī)提供擔(dān)保；

（三）不通過(guò)非公允的關(guān)聯(lián)交易、利潤(rùn)分配、資產(chǎn)重組、對(duì)外投資等任何方

式損害公司和其他股東的合法權(quán)益；

（四）不利用公司未公開(kāi)重大信息謀取利益，不以任何方式泄露有關(guān)公司的未公開(kāi)重大信息，不從事內(nèi)幕交易、短線交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為；

（五）保證公司資產(chǎn)完整、人員獨(dú)立、財(cái)務(wù)獨(dú)立、機(jī)構(gòu)獨(dú)立和業(yè)務(wù)獨(dú)立，不以任何方式影響公司的獨(dú)立性；

（六）嚴(yán)格履行作出的公開(kāi)聲明和各項(xiàng)承諾，不擅自變更或者解除；

（七）嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，并保證披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；積極主動(dòng)配合公司做好信息披露工作，及時(shí)告知公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事項(xiàng)，并如實(shí)回答本所的相關(guān)問(wèn)詢；

（八）本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)履行的其他義務(wù)。

以下為原文：

深圳證券交易所

關(guān)于對(duì)北京合縱科技股份有限公司及其實(shí)際控制人劉澤剛的監(jiān)管函

創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2022〕第149號(hào)

北京合縱科技股份有限公司董事會(huì)、劉澤剛：

2022年8月1日，你公司披露的《關(guān)于違規(guī)對(duì)外擔(dān)保及相關(guān)整改情況的公告》顯示，2021年12月21日，你公司參股公司天津市茂聯(lián)科技有限公司的全資子公司浙江盈聯(lián)科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱浙江盈聯(lián)）與托克投資（中國(guó)）有限公司（以下簡(jiǎn)稱托克投資）簽訂鎳冶煉中間品（MSP）買(mǎi)賣合同。2022年3月10日，經(jīng)你公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)劉澤剛簽字，你公司向托克投資出具擔(dān)保函，為浙江盈聯(lián)上述買(mǎi)賣合同債務(wù)承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任，涉及金額4,500萬(wàn)元。2022年8月1日，浙江盈聯(lián)向托克投資履行支付義務(wù)，公司連帶擔(dān)保責(zé)任解除。你公司上述對(duì)外擔(dān)保未及時(shí)履行審議程序和信息披露義務(wù)。

你公司的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條、第5.1.1條、第7.1.14條、第7.2.13條的規(guī)定。

你公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)劉澤剛的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條、第4.3.2條的規(guī)定,對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。請(qǐng)你們充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。

我部提醒你們：上市公司必須按照國(guó)家法律、法規(guī)和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，認(rèn)真和及時(shí)地履行信息披露義務(wù)。上市公司董事會(huì)全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個(gè)別和連帶的責(zé)任。

特此函告

創(chuàng)業(yè)板公司管理部

2022年8月24日