北京1月17日訊上交所網(wǎng)站日前公布的《關(guān)于對深圳華大智造科技股份有限公司予以監(jiān)管警示的決定》（上證科審（自律監(jiān)管）〔2023〕1號）顯示，經(jīng)查明，深圳華大智造科技股份有限公司（以下簡稱“華大智造”，688114.SH）在首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請過程中，存在以下信息披露違規(guī)行為。

【資料圖】

2022年7月26日，華大智造取得中國證監(jiān)會出具的同意注冊批復(fù)。8月5日，公司召開董事會審議通過《關(guān)于與關(guān)聯(lián)方聯(lián)合競買土地及合作建設(shè)的議案》，擬使用自有資金出資與關(guān)聯(lián)方組成聯(lián)合體，共同參與競買地塊及地上構(gòu)筑物及項目合作開發(fā)建設(shè)，項目總投資額34.41億元，其中公司投資總額不超過14億元，所占份額約37.40%。上述交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，所涉關(guān)聯(lián)交易金額不超過10.5億元。8月31日，公司召開臨時股東大會審議通過相關(guān)議案。9月9日，公司股票上市交易。在此期間，公司從未向上交所報告上述關(guān)聯(lián)交易事項，也未在招股意向書、招股說明書等發(fā)行上市申請文件中進行披露，直到9月23日披露《關(guān)于公司與關(guān)聯(lián)方聯(lián)合取得土地成交確認書的公告》，才提及有關(guān)情況。

重大對外投資、關(guān)聯(lián)交易等是審核關(guān)注的重點事項，公司與關(guān)聯(lián)方聯(lián)合競買土地及合作建設(shè)所涉關(guān)聯(lián)交易金額巨大，屬于應(yīng)當(dāng)及時向報告的重要事項。華大智造作為信息披露的第一責(zé)任人，未按要求及時報告與關(guān)聯(lián)方合作事項，也未及時更新發(fā)行上市申請文件，遲至股票上市交易、合作事項取得進一步進展后才披露相關(guān)情況，履行信息披露職責(zé)不到位。上述行為違反了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第二十八條、第五十八條等有關(guān)規(guī)定。

鑒于上述事實和情節(jié)，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第九條、第七十二條、第七十四條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》等有關(guān)規(guī)定，上市審核中心決定采取以下監(jiān)管措施：對深圳華大智造科技股份有限公司予以監(jiān)管警示。

上交所網(wǎng)站同日披露上海證券交易所監(jiān)管措施決定書《關(guān)于對保薦代表人肖少春、路明予以監(jiān)管警示的決定》（〔2023〕2號），重大對外投資、關(guān)聯(lián)交易等是審核關(guān)注的重點事項，華大智造與關(guān)聯(lián)方聯(lián)合競買土地及合作建設(shè)所涉關(guān)聯(lián)交易金額巨大，屬于保薦人應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注并及時向上交所報告的重要事項。

經(jīng)查明，肖少春、路明作為中信證券股份有限公司指定的華大智造申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項目的保薦代表人，履行保薦職責(zé)不到位，未充分關(guān)注華大智造與關(guān)聯(lián)方的合作事項，也未按要求進行核查報告；未督促華大智造及時履行信息披露義務(wù)，導(dǎo)致華大智造股票上市交易、合作事項取得進一步進展后才披露相關(guān)情況。上述行為違反了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第三十條、第五十八條等有關(guān)規(guī)定。

鑒于前述事實和情節(jié)，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第九條、第七十二條、第七十四條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》等有關(guān)規(guī)定，上交所決定采取以下監(jiān)管措施：對保薦代表人肖少春、路明予以監(jiān)管警示。

華大智造于2022年9月9日在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，公開發(fā)行股份4131.9475萬股，發(fā)行價格為87.18元/股，保薦機構(gòu)中信證券股份有限公司，保薦代表人肖少春、路明，聯(lián)席主承銷商中金公司、瑞銀證券。公司本次發(fā)行募集資金總額360223.18萬元，發(fā)行募集資金凈額為328455.44萬元。

公司于2022年9月6日披露的招股書顯示，公司募集資金252784.53萬元，分別用于華大智造智能制造及研發(fā)基地項目、基于半導(dǎo)體技術(shù)的基因測序儀及配套設(shè)備試劑研發(fā)生產(chǎn)項目、華大智造研發(fā)中心項目、華大智造營銷服務(wù)中心建設(shè)項目、華大智造信息化系統(tǒng)建設(shè)項目、補充流動資金。

公司公開發(fā)行新股的發(fā)行費用合計31767.74萬元（不含增值稅金額），其中保薦機構(gòu)獲得保薦承銷費用27154.28萬元。

公司2022年9月23日披露的《關(guān)于公司與關(guān)聯(lián)方聯(lián)合取得土地成交確認書的公告》顯示，公司于2022年8月5日召開董事會會議及臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于與關(guān)聯(lián)方聯(lián)合競買土地及合作建設(shè)的議案》，同意公司使用自有資金出資與深圳華大基因科技有限公司（以下簡稱“華大控股”）、深圳華大智造控股有限公司（以下簡稱“智造控股”）、深圳華大基因股份有限公司（以下簡稱“華大基因”）組成聯(lián)合體（華大控股、智造控股、華大基因和華大智造以下統(tǒng)稱聯(lián)合體或聯(lián)合體企業(yè)），共同參與競買位于鹽田區(qū)大梅沙鹽壩高速以北的J402-0349號地塊及地上建（構(gòu)）筑物并共同出資在該地塊上進行項目合作開發(fā)建設(shè)。預(yù)計公司投資總額不超過14億元（以下元均指人民幣元），主要包括地價、地上建（構(gòu)）筑物回購、建設(shè)投資（土地工程費、裝修工程費用、設(shè)備購置及安裝費用、工程建設(shè)其他費用）、代建費用和鋪底流動資金等。其中，與聯(lián)合體企業(yè)聯(lián)合競買及合作建設(shè)開發(fā)的投資金額不超過10.5億元（具體以簽訂生效的有關(guān)項目合同的約定為準(zhǔn)）。該土地面積102998.62平方米，建筑面積308880.24平方米，聯(lián)合體所占土地使用權(quán)份額分別為：華大控股占0.43%、智造控股占15.01%、華大基因占47.16%、華大智造占37.40%。競得人華大控股、智造控股、華大基因、華大智造以人民幣貳億柒仟叁佰萬元整（￥273,000,000.00）競得交易標(biāo)的物。

《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第二十八條規(guī)定：發(fā)行人作為信息披露第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)誠實守信，依法充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所必需的信息，保證發(fā)行上市申請文件和信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)及時提供真實、準(zhǔn)確、完整的業(yè)務(wù)運營、財務(wù)會計及其他資料，全面配合相關(guān)機構(gòu)開展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作。

《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第三十條規(guī)定：保薦人應(yīng)當(dāng)誠實守信、勤勉盡責(zé)，保證招股說明書及其出具發(fā)行保薦書、上市保薦書等文件的真實、準(zhǔn)確、完整。保薦人應(yīng)當(dāng)嚴格遵守依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)自律規(guī)范的要求，嚴格執(zhí)行內(nèi)部控制制度，對發(fā)行上市申請文件進行全面核查驗證，對發(fā)行人是否符合科創(chuàng)板定位、發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求作出專業(yè)判斷，審慎作出推薦決定。

《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第五十八條規(guī)定：本所受理發(fā)行上市申請后至股票上市交易前，發(fā)生重大事項的，發(fā)行人及其保薦人應(yīng)當(dāng)及時向本所報告，并按要求更新發(fā)行上市申請文件。發(fā)行人的保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)履行盡職調(diào)查職責(zé)，并向本所提交專項核查意見。

《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第九條規(guī)定：本所依據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則及本所其他相關(guān)規(guī)定（以下簡稱相關(guān)法律及規(guī)則），對下列機構(gòu)和人員在科創(chuàng)板股票發(fā)行上市中的相關(guān)活動進行自律監(jiān)管：

（一）發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（二）發(fā)行人的控股股東、實際控制人及其相關(guān)人員；

（三）保薦人、保薦代表人及保薦人其他相關(guān)人員；

（四）會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員。

前款規(guī)定的機構(gòu)和人員應(yīng)當(dāng)積極配合本所發(fā)行上市審核工作，接受本所自律監(jiān)管并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第七十二條規(guī)定：本所在發(fā)行上市審核中，可以根據(jù)本規(guī)則及本所相關(guān)規(guī)則采取下列監(jiān)管措施：

（一）書面警示；

（二）監(jiān)管談話；

（三）要求限期改正；

（四）要求公開更正、澄清或者說明；

（五）要求限期參加培訓(xùn)或者考試；

（六）本所規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第七十四條規(guī)定：本規(guī)則第九條規(guī)定的主體出現(xiàn)下列情形之一的，本所可以視情節(jié)輕重采取書面警示、監(jiān)管談話、要求限期改正等監(jiān)管措施，或者給予通報批評、公開譴責(zé)、三個月至一年內(nèi)不接受保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)及相關(guān)人員提交的發(fā)行上市申請文件及信息披露文件、六個月至一年內(nèi)不接受發(fā)行人提交的發(fā)行上市申請文件等紀(jì)律處分：

（一）制作、出具的發(fā)行上市申請文件不符合要求，或者擅自改動招股說明書等發(fā)行上市申請文件；

（二）發(fā)行上市申請文件、信息披露文件內(nèi)容存在重大缺陷，嚴重影響投資者理解和本所審核；

（三）發(fā)行上市申請文件、信息披露文件未做到真實、準(zhǔn)確、完整，但未達到虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的程度；

（四）發(fā)行上市申請文件前后存在實質(zhì)性差異且無合理理由；

（五）未在規(guī)定時限內(nèi)回復(fù)本所審核問詢，且未說明理由；

（六）未及時向本所報告相關(guān)重大事項或者未及時披露；

（七）本所認定的其他情形。

以下為原文：

上海證券交易所文件

上證科審（自律監(jiān)管）〔2023〕1號

關(guān)于對深圳華大智造科技股份有限公司予以監(jiān)管警示的決定

當(dāng)事人：深圳華大智造科技股份有限公司。

一、相關(guān)主體違規(guī)情況

經(jīng)查明，深圳華大智造科技股份有限公司（以下簡稱發(fā)行人）在首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請過程中，存在以下信息披露違規(guī)行為。

2022年7月26日，發(fā)行人取得中國證監(jiān)會出具的同意注冊批復(fù)。8月5日，發(fā)行人召開董事會審議通過《關(guān)于與關(guān)聯(lián)方聯(lián)合競買土地及合作建設(shè)的議案》，擬使用自有資金出資與關(guān)聯(lián)方組成聯(lián)合體，共同參與競買地塊及地上構(gòu)筑物及項目合作開發(fā)建設(shè)，項目總投資額34.41億元，其中發(fā)行人投資總額不超過14億元，所占份額約37.40%。上述交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，所涉關(guān)聯(lián)交易金額不超過10.5億元。8月31日，發(fā)行人召開臨時股東大會審議通過相關(guān)議案。9月9日，發(fā)行人股票上市交易。在此期間，發(fā)行人從未向本所報告上述關(guān)聯(lián)交易事項，也未在招股意向書、招股說明書等發(fā)行上市申請文件中進行披露，直到9月23日披露《關(guān)于公司與關(guān)聯(lián)方聯(lián)合取得土地成交確認書的公告》，才提及有關(guān)情況。

二、責(zé)任認定和監(jiān)管措施決定

重大對外投資、關(guān)聯(lián)交易等是審核關(guān)注的重點事項，發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方聯(lián)合競買土地及合作建設(shè)所涉關(guān)聯(lián)交易金額巨大，屬于應(yīng)當(dāng)及時向本所報告的重要事項。發(fā)行人作為信息披露的第一責(zé)任人，未按要求及時向本所報告與關(guān)聯(lián)方合作事項，也未及時更新發(fā)行上市申請文件，遲至股票上市交易、合作事項取得進一步進展后才披露相關(guān)情況，履行信息披露職責(zé)不到位。上述行為違反了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》（以下簡稱《審核規(guī)則》）第二十八條、第五十八條等有關(guān)規(guī)定。

鑒于上述事實和情節(jié)，根據(jù)《審核規(guī)則》第九條、第七十二條、第七十四條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》等有關(guān)規(guī)定，上市審核中心決定采取以下監(jiān)管措施：對深圳華大智造科技股份有限公司予以監(jiān)管警示。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴格遵守法律、法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定，誠實守信、規(guī)范運作，保證發(fā)行上市申請文件和信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整。

上海證券交易所上市審核中心

二〇二三年一月十二日

上海證券交易所監(jiān)管措施決定書

〔2023〕2號

關(guān)于對保薦代表人肖少春、路明予以監(jiān)管警示的決定

當(dāng)事人：

肖少春，深圳華大智造科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請項目保薦代表人；

路明，深圳華大智造科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請項目保薦代表人。

一、相關(guān)主體違規(guī)情況

經(jīng)查明，肖少春、路明作為中信證券股份有限公司指定的深圳華大智造科技股份有限公司（以下簡稱發(fā)行人）申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項目的保薦代表人，存在以下保薦職責(zé)履行不到位的情形。

2022年7月26日，發(fā)行人取得中國證監(jiān)會出具的同意注冊批復(fù)。8月5日，發(fā)行人召開董事會審議通過《關(guān)于與關(guān)聯(lián)方聯(lián)合競買土地及合作建設(shè)的議案》，擬使用自有資金出資與關(guān)聯(lián)方組成聯(lián)合體，共同參與競買地塊及地上構(gòu)筑物及項目合作開發(fā)建設(shè)，項目總投資額34.41億元。其中，發(fā)行人投資總額不超過14億元，所占份額約37.40%。上述交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，所涉關(guān)聯(lián)交易金額不超過10.5億元。8月31日，發(fā)行人召開臨時股東大會審議通過相關(guān)議案。9月9日，發(fā)行人股票上市交易。在此期間，保薦人從未向上海證券交易所（以下簡稱本所）報告上述關(guān)聯(lián)交易事項，也未在發(fā)行人招股意向書、招股說明書等發(fā)行上市申請文件中進行披露。2022年9月23日，發(fā)行人披露《關(guān)于公司與關(guān)聯(lián)方聯(lián)合取得土地成交確認書的公告》，才提及有關(guān)情況。

二、責(zé)任認定和監(jiān)管措施決定

重大對外投資、關(guān)聯(lián)交易等是審核關(guān)注的重點事項，發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方聯(lián)合競買土地及合作建設(shè)所涉關(guān)聯(lián)交易金額巨大，屬于保薦人應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注并及時向本所報告的重要事項。肖少春、路明作為保薦代表人，履行保薦職責(zé)不到位，未充分關(guān)注發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方的合作事項，也未按要求進行核查報告；未督促發(fā)行人及時履行信息披露義務(wù)，導(dǎo)致發(fā)行人股票上市交易、合作事項取得進一步進展后才披露相關(guān)情況。上述行為違反了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》（以下簡稱《審核規(guī)則》）第三十條、第五十八條等有關(guān)規(guī)定。

鑒于前述事實和情節(jié)，根據(jù)《審核規(guī)則》第九條、第七十二條、第七十四條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》等有關(guān)規(guī)定，本所決定采取以下監(jiān)管措施：對保薦代表人肖少春、路明予以監(jiān)管警示。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴格遵守法律法規(guī)、本所業(yè)務(wù)規(guī)則和保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范，認真履行保薦代表人職責(zé)；誠實守信、勤勉盡責(zé)，切實保證保薦項目的信息披露質(zhì)量。

上海證券交易所

二〇二三年一月十一日