北京3月23日訊證監(jiān)會(huì)重慶證監(jiān)局網(wǎng)站今日披露了《關(guān)于對(duì)西南期貨有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》和《關(guān)于對(duì)羅義勇采取監(jiān)管談話措施的決定》。

【資料圖】

經(jīng)查，羅義勇作為西南期貨有限公司（以下簡稱西南期貨）工作人員、期貨從業(yè)人員，在不符合公司投資咨詢業(yè)務(wù)制度及從業(yè)人員管理規(guī)定的情況下，私自通過個(gè)人微信向交易者提供期貨交易建議與指導(dǎo)，以此引導(dǎo)交易者到西南期貨開立期貨賬戶；在提供交易建議過程中，對(duì)期貨品種價(jià)格漲跌和期貨市場走勢作出確定性判斷，且未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第48號(hào)）第十四條第二項(xiàng)、第三項(xiàng)的規(guī)定。

西南期貨在知悉相關(guān)情況后，有關(guān)處理不符合《西南期貨有限公司合規(guī)管理制度》第五條第二款關(guān)于合規(guī)管理謹(jǐn)慎性原則的要求；同時(shí)，西南期貨未按照《西南期貨有限公司合規(guī)管理制度》第五條第三款關(guān)于合規(guī)管理全面性原則的要求，針對(duì)員工使用個(gè)人微信等自媒體工具開展客戶服務(wù)建立相應(yīng)管理制度和流程，未能有效監(jiān)測并防范員工在客戶服務(wù)過程中可能出現(xiàn)的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問題，未實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋。上述情形不符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十一條和第五十六條的規(guī)定。

根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條的規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對(duì)羅義勇采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對(duì)西南期貨采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

西南證券(600369.SH)2021年年報(bào)顯示，西南期貨有限公司于2013年10月成為西南證券全資子公司，注冊(cè)資本8.5億元人民幣。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)羅義勇采取監(jiān)管談話措施的決定

羅義勇：

經(jīng)查，你作為西南期貨有限公司（以下簡稱西南期貨或公司）工作人員、期貨從業(yè)人員，在不符合公司投資咨詢業(yè)務(wù)制度及從業(yè)人員管理規(guī)定的情況下，私自通過個(gè)人微信向交易者提供期貨交易建議與指導(dǎo)，以此引導(dǎo)交易者到西南期貨開立期貨賬戶；在提供交易建議過程中，對(duì)期貨品種價(jià)格漲跌和期貨市場走勢作出確定性判斷，且未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第48號(hào)）第十四條第二項(xiàng)、第三項(xiàng)的規(guī)定。

根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。請(qǐng)你于2023年3月30日攜帶有效身份證件到我局接受監(jiān)管談話。談話地點(diǎn)：重慶市渝中區(qū)臨江支路2號(hào)合景大廈16樓1608會(huì)議室。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

重慶證監(jiān)局

2023年3月21日

關(guān)于對(duì)西南期貨有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

西南期貨有限公司：

經(jīng)查，你公司工作人員羅某勇在不符合公司投資咨詢業(yè)務(wù)制度及從業(yè)人員管理規(guī)定的情況下，私自通過個(gè)人微信向交易者提供期貨交易建議與指導(dǎo)，以此引導(dǎo)交易者到你公司開立期貨賬戶；在提供交易建議過程中，對(duì)期貨品種價(jià)格漲跌和期貨市場走勢作出確定性判斷，且未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第48號(hào)）第十四條第二項(xiàng)、第三項(xiàng)的規(guī)定。你公司在知悉相關(guān)情況后，有關(guān)處理不符合《西南期貨有限公司合規(guī)管理制度》第五條第二款關(guān)于合規(guī)管理謹(jǐn)慎性原則的要求；同時(shí)，你公司未按照《西南期貨有限公司合規(guī)管理制度》第五條第三款關(guān)于合規(guī)管理全面性原則的要求，針對(duì)員工使用個(gè)人微信等自媒體工具開展客戶服務(wù)建立相應(yīng)管理制度和流程，未能有效監(jiān)測并防范員工在客戶服務(wù)過程中可能出現(xiàn)的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問題，未實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋。上述情形不符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十一條和第五十六條的規(guī)定。

依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

你公司應(yīng)立即采取有效措施對(duì)上述問題進(jìn)行整改，建立健全相關(guān)內(nèi)控制度，進(jìn)一步規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，提高合規(guī)管理水平，切實(shí)維護(hù)交易者合法權(quán)益。你公司應(yīng)在收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

重慶證監(jiān)局

2023年3月21日