北京11月28日訊 （記者 李榮 康博） 近日，百億私募上海新方程私募基金管理有限公司（以下簡稱：新方程私募基金）因在開展私募基金業(yè)務活動中存在3宗違規(guī)事實，被中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局出具警示函，并記入證券期貨市場誠信檔案。

新方程私募基金的違規(guī)事實為：一是個別員工未取得基金從業(yè)資格；二是未充分了解所管理的個別產(chǎn)品底層投資贖回限制及匯率變化情況，反映公司未能充分履行管理人應盡的謹慎勤勉義務；三是個別產(chǎn)品未按基金合同約定向投資者披露定期報告。

(資料圖片僅供參考)

根據(jù)記者查詢，新方程私募基金成立于2010年2月8日，管理規(guī)模100億元以上。新方程私募基金為好買財富管理股份有限公司（簡稱：好買財富，新三板834418）的全資子公司。

好買財富公告稱，公司及控股股東、實際控制人高度重視上海證監(jiān)局做出的行政監(jiān)管措施，公司充分認識到完善公司內部控制的重要性，已完成相關整改工作。好買財富表示，本次行政監(jiān)管措施不會對公司經(jīng)營方面產(chǎn)生重大不利影響，不會對公司財務方面產(chǎn)生重大不利影響，不存在因本次處罰/處理而被終止掛牌的風險，也不存在被調整至基礎層的風險。

據(jù)好買財富2022年三季報顯示，2022年1-9月，公司實現(xiàn)營業(yè)收入5.59億元，同比下降30.07%；實現(xiàn)歸屬于掛牌公司股東的凈利潤為8944.59萬元，同年下降67.52%；歸屬于掛牌公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為8770.95萬元，同比下降67.30%；經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為41.25億元，同比增長380.77%。

好買財富表示，營業(yè)收入同比下降的主要原因是受到本年度二級市場波動的影響，私募基金銷量出現(xiàn)了下滑，導致了認申購費的大幅下跌；同時私募基金業(yè)績提成也發(fā)生了大幅下跌。

據(jù)同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，新方程私募基金旗下共有16只基金在今年11月份更新過凈值，從今年內收益率來看，其中有9只基金凈值上漲，漲幅都在5%以內。新方程投資-致遠君瑞四號年內表現(xiàn)最佳，截至2022年11月15日，其年內漲幅為4.90%。

反觀跌幅榜，該公司旗下共有7只基金今年內凈值下跌，其中4只基金跌幅在10%以內。新方程投資-人類未來海外年內業(yè)績表現(xiàn)最差，截至2022年11月1日，該基金今年來跌幅37.15%。

新方程投資-人類未來海外成立于2017年11月16日，為股票主觀多頭策略。此前幾個完整年度，該基金業(yè)績表現(xiàn)相對較好，2019年至2021年均實現(xiàn)正收益，年度收益率分別為41.43%、42.53%、10.31%，同期滬深300漲幅分別為37.92%、25.51%、-5.20%。2018年，該基金雖全年下跌18.10%，但也優(yōu)于同期滬深300表現(xiàn)，同期滬深300跌幅26.34%。

新方程投資-人類未來海外年度業(yè)績（圖片來源：格上理財）

截至2022年11月1日，新方程投資-人類未來海外成立以來的累計收益率為15.70%，累計凈值為1.1570元。

截至2022年11月11日，新方程投資-私募精選E5號、新方程投資-海外積極目標FOF1號今年來分別下跌21.44%、11.31%。新方程投資-私募精選E5號成立于2014年11月28日，其成立來收益率為78.26%，累計凈值為1.7220元。新方程投資-海外積極目標FOF1號成立于2020年4月10日，其成立來收益率為3.50%，累計凈值為1.0350元。

記者注意到，新方程投資-人類未來海外與新方程投資-私募精選E5號均由樂嘉慶管理。資料顯示，樂嘉慶為復旦大學碩士，擁有20年證券從業(yè)經(jīng)驗，超過10年基金從業(yè)經(jīng)驗，是國內最早對私募進行系統(tǒng)化研究的資深人士之一。樂嘉慶曾任珠海建行信托上海營業(yè)部投資部經(jīng)理、華安基金上海分公司副總經(jīng)理等，現(xiàn)任好買基金研究中心總監(jiān)。

值得一提的是，在新方程私募基金上述違規(guī)事件中，樂嘉慶作為新方程私募基金法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事，未謹慎勤勉履行相關職責與義務，對公司上述違規(guī)事實負有責任。樂嘉慶也被中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

新方程私募基金旗下產(chǎn)品年內業(yè)績一覽

數(shù)據(jù)來源：同花順（僅統(tǒng)計截至今年11月更新過凈值的產(chǎn)品）