北京12月19日訊 近日，中國證監(jiān)會發(fā)布關于對楊曉、張仕源采取認定為不適當人選6個月措施的決定。經查，中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)楊曉、張仕源保薦的中自環(huán)?？萍脊煞萦邢薰荆ê喎Q“中自科技”，688737.SH）首發(fā)項目，中自科技公開發(fā)行證券上市當年即虧損。

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根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第170號）第七十一條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定認定楊曉、張仕源為不適當人選，在2022年12月13日至2023年6月12日期間，不得擔任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務相關職務或者實際履行上述職務。

中自科技于2021年10月22日在上交所科創(chuàng)板上市，發(fā)行價格為70.90元/股。上市首日，該股破發(fā)，開盤價為70.00元，截至當日收報66.03元，跌幅6.87%。中自科技在上交所科創(chuàng)板上市公開發(fā)行股票2150.87萬股，保薦機構為申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司，保薦代表人為楊曉、張仕源。

中自科技發(fā)行募集資金總額為15.25億元，扣除發(fā)行費用后，募集資金凈額為14.07億元。中自科技最終募集資金凈額比原計劃少5271.68萬元。中自科技發(fā)行費用合計1.18億元，申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司獲得承銷保薦費9351.23萬元。

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第170號）第七十一條規(guī)定：發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當年即虧損的，中國證監(jiān)會可以暫停保薦機構的保薦業(yè)務資格3個月，對保薦代表人采取認定為不適當人選的監(jiān)管措施，尚未盈利的企業(yè)或者已在證券發(fā)行募集文件中充分分析并揭示相關風險的除外。

前款所稱虧損或盈利，涉及的凈利潤以扣除非經常性損益前后孰低者為計算依據(jù)。

以下為原文：

關于對楊曉、張仕源采取認定為不適當人選6個月措施的決定

楊曉，張仕源：

經查，我會發(fā)現(xiàn)你們保薦的中自環(huán)?？萍脊煞萦邢薰荆òl(fā)行人）首發(fā)項目，發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當年即虧損。

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第170號）第七十一條的規(guī)定，我會決定認定你們?yōu)椴贿m當人選，在2022年12月13日至2023年6月12日期間，不得擔任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務相關職務或者實際履行上述職務。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2022年12月13日