北京12月11日訊中國證監(jiān)會(huì)湖南監(jiān)管局近日發(fā)布了關(guān)于對(duì)江海匯鑫期貨有限公司湖南分公司采取出具警示函措施的決定。

決定顯示，經(jīng)查，江海匯鑫期貨有限公司湖南分公司未對(duì)居間人的行為做到有效跟蹤管理，反映出該公司內(nèi)控管理不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十六條規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對(duì)江海匯鑫期貨有限公司湖南分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

公司官網(wǎng)顯示，江海匯鑫期貨有限公司成立于1995年5月，總部設(shè)在濟(jì)南，注冊(cè)資本2.8億元，公司大股東為濟(jì)南金融控股集團(tuán)有限公司。資料顯示，江海匯鑫期貨有限公司的大股東濟(jì)南金融控股集團(tuán)有限公司持股比例為51%；第二大股東為江海證券有限公司，持股比例為36.5%。

(資料圖片)

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全和交易安全。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條：期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)江海匯鑫期貨有限公司湖南分公司采取出具警示函措施的決定

江海匯鑫期貨有限公司湖南分公司：

經(jīng)查，你分公司未對(duì)居間人的行為做到有效跟蹤管理，反映出你公司內(nèi)控管理不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十六條規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)全面整改，完善內(nèi)部控制，切實(shí)維護(hù)交易者合法權(quán)益，并于收到本決定書之日起15日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。

如對(duì)本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

湖南證監(jiān)局

2022年12月5日